新三板挂牌业务中的律师实务（5节课）

第一堂课：律师在新三板项目接洽过程中的工作实务

1.新三板挂牌的基本条件

2.挂牌的基本流程

3.如何判断一个项目是否适合挂牌新三板

4.如何通过财务三大报表判断项目的优劣性

5.拟挂牌新三板公司9大财务问题概览

6.如何签订专项法律顾问合同

7.新三板项目中如何与券商&会计师配合工作

8.8月3日股转公司《主办券商内核工作指引》培训会议纪要解读

9.新三板项目中的一些税务筹划

第二堂课：尽职调查工作的开展（上）

1.尽职调查的标准

2.推荐一些尽调网站和实用小工具

第三堂课：尽职调查工作的开展（下）

1.核查中几个的主要问题

（一）主体问题

（二）股份代持问题

（三）出资问题

（四）公司独立性相关法律问题

（五）新三板项目中股东主体资格的认定

（六）新三板挂牌业务中社保公积金问题

（七）可持续经营问题

第四堂课：股改工作中的律师实务

1.股改工作的基本流程

2.净资产折股比例问题

3.从有限公司阶段股东会到股份公司股东大会召开的各类会议召开问题

4.新三板企业内控制度建设问题

5.董监高任职问题

第五堂课：材料制作申报阶段的律师工作实务

1.法律意见书的制作

（一）法律意见书的基本结构

（二）法律意见书内容与券商公转书和会计师审计报告的一致性问题

2.材料申报阶段律师的其他工作要点

（一）内核参考要点落实情况表

（二）挂牌审查一般问题内核参考要点

3.股转公司反馈问题与补充法律意见书的制作

（一）材料申报后一般一到两个月会收到股转公司的反馈意见，本轮反馈意见一般就是针对项目的特殊问题了，律师根据反馈问题以补充法律意见书的形式逐一回答即可。

（二）从开始接触挂牌项目的注意事项、核查公司挂牌资格、与券商、会计师的合作到尽职调查方法、尽职调查实用工具推荐、核查重点问题再到股改工作和法律意见书制作，赵律师从0开始分享新三板挂牌实务，希望可以帮助新三板律师成长。