IPO券商工作重点及19项IPO不规范事项解决方案(三大阶段)

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IPO券商工作重点及19项IPO不规范事项解决方案(三大阶段)

一、业务承接阶段的工作重点

1、业务承接阶段的工作重点一览

企业拟IPO,应同时满足三大条件:业绩条件、规范条件、行业条件

2、业务承接阶段的工作重点解析

业绩条件解析

规范条件解析

行业条件解析

3、较为理想的拟IPO企业特征

较好的业绩条件

不存在上市重大障碍

行业前景可期

二、规范改制阶段的工作重点

1、确保申报期数据可信性

2、规范性问题已得到查明并解决

3、公司治理结构、内部控制制度完善

三、辅导申报阶段的工作重点

1、辅导申报阶段主要工作内容

2、首发办法上市主要条件解析(主板)

3、 首发办法上市主要条件解析(创业板特有)

4、辅导申报期间19种常见不规范事项解决思路

①存在股权代持

②用于出资的资产存在瑕疵

③商标专利、产品技术来源存在瑕疵,存在技术纠纷

④发行人与实际控制人、公司员工或其他关联方共用银行账户

⑤人员独立性以及胜任能力存在瑕疵

⑥发行人与关联方存在较大比例的关联交易

⑦发行人存在同业竞争情形

⑧存在被工商、税务等行政机关处罚的情形

⑨与关联方存在资金占用、违规担保,替股东支付不合理费用

……

5、辅导申报期间中介机构核查思路


资源获取微信651205742 / XQLXXCOM (注意:请备注添加理由 无备不加 )
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